AML kontrolės ir operacijų stebėsena: nuo taisyklių iki STR

Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencija – viena sudėtingiausių atitikties sričių, kurioje ypatingas dėmesys skiriamas operacijų stebėsenai ir įtartinų operacijų identifikavimui. Nors teisinis reglamentavimas ir priežiūros institucijų lūkesčiai yra aiškiai apibrėžti, praktikoje organizacijos dažnai susiduria su iššūkiais: kaip tinkamai taikyti rizika pagrįstą požiūrį, kaip sukurti veiksmingas operacijų stebėsenos taisykles, kaip valdyti didelius įtartinų operacijų srautus ir užtikrinti nuoseklią STR rengimo praktiką. 

Šiame seminare dalyviai bus supažindinami su AML operacijų stebėsenos reikalavimais Lietuvos rinkoje, atsižvelgiant į Lietuvoje galiojančius teisės aktus. Seminaras orientuotas į praktinį AML kontrolės elementų įgyvendinimą – nuo įtartinumo kriterijų taikymo kuriant operacijų stebėsenos taisykles iki vidinio tyrimo ir sprendimo teikti pranešimą apie įtartiną operaciją ar sandorį (STR) 

Seminare bus nagrinėjama, kaip turi veikti patikima ir proporcinga operacijų stebėsenos sistema, kaip užtikrinti duomenų kokybę, tinkamą taisyklių derinimą bei nuoseklų įtartinų operacijų vertinimą. Taip pat bus aptariami praktikoje dažniausiai pasitaikantys iššūkiai ir pateikiami sprendimai, padedantys juos valdyti. 

Seminare: 

• Kaip praktikoje taikyti rizika pagrįstą požiūrį (RBA) operacijų stebėsenos procese? 
• Kaip kurti ir prižiūrėti operacijų stebėsenos taisykles pagal įtartinumo požymius ir tipologijas? 
• Kaip organizuoti įtartinų operacijų vertinimą – nuo pirminės peržiūros iki pagrįsto įtarimo? 
• Kada įtartina operacija ar sandoris tampa STR ir kaip priimti pagrįstą sprendimą? 

Dalyviai atliks praktinę užduotį, padedančią įtvirtinti įgytas žinias ir sustiprinti pasitikėjimą priimant sprendimus realiose situacijose. 

Seminaras skirtas paskirtiesiems juridiniams ir (ar) fiziniams asmenims, kuriems taikomi pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos reikalavimai bei pareiga teikti pranešimus FNTT, taip pat jų darbuotojams ir kitiems asmenims, atsakingiems už AML funkcijų įgyvendinimą.