ProgramaAML kontrolės ir operacijų stebėsena: nuo taisyklių iki STR

9.30–10:45

AML operacijų stebėsenos pagrindai ir reguliaciniai reikalavimai

  • Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos kontrolės tikslas: nuo teisės aktų iki realaus rizikos valdymo 
  • Rizika pagrįstas požiūris (RBA): kaip jis turi atsispindėti kontrolėse ir operacijų stebėsenos procese 
  • Pagrindiniai AML kontrolės elementai
10:45–11:00 Pertrauka
11:00–12:15

Operacijų stebėsena praktikoje

  • Įtartinumo požymių ir kriterijų taikymas kuriant operacijų stebėsenos taisykles 
  • Klientų rizikos vertinimas, segmentavimas ir rizikos diferencijavimas 
  • Įtartinų operacijų vertinimas (alertų valdymas): nuo pirminės peržiūros iki pagrįsto įtarimo 
  • Duomenų kokybė, slenksčių nustatymas ir taisyklių jautrumas 
  • Praktinė užduotis 
12:15–13:00 Pietūs
13:00–14:00

Pranešimų apie įtartinas operacijas ar sandorius (STR) procesas

  • Kada įtartina operacija ar sandoris tampa STR: teisiniai ir praktiniai kriterijai 
  • Vidinis įtartinos operacijos tyrimas ir sprendimo priėmimas 
  • STR kokybė vs. STR kiekis: dažniausios praktinės klaidos  
  • Pavyzdinė STR rengimo logika 
14:00–14:15 Pertrauka
14:15–15:00

Vidaus kontrolės ir stebėsenos sistemos testavimas

  • Politikos ir procedūros: kaip jos turi būti taikomos praktikoje 
  • Pirmieji ir antrieji gynybos linijų vaidmenys operacijų stebėsenos ir STR teikimo procese 
  • Taisyklių derinimas bei priežiūra 
  • Vidaus kontrolės testavimas, kokybės užtikrinimas (QA) ir pagrindiniai veiksmingumo rodikliai 
  • Klausimai–atsakymai 
Registruotis